行業(yè)資訊
重拳打擊非法私募 促進行業(yè)健康發(fā)展
發(fā)布日期：2015年06月05日瀏覽次數(shù)：次
2015年5月26日，北京市打擊非法私募活動專項整治行動正式拉開序幕。本次專項整治行動是根據(jù)北京市打非工作小組辦公室的總體部署，由基金業(yè)協(xié)會、北京證監(jiān)局會同北京市金融局、北京市工商局、北京市公安局等部門共同在全市范圍內(nèi)開展。
前期，中國證監(jiān)會在“兩個加強，兩個遏制”專項檢查中發(fā)現(xiàn)，有個別機構(gòu)或其業(yè)務(wù)合作對象涉嫌以私募基金為名從事非法集資活動，給人民群眾的財產(chǎn)造成巨大損失，對社會金融秩序造成不良影響，嚴重損害了行業(yè)的聲譽和形象，影響了首都經(jīng)濟社會的穩(wěn)定發(fā)展。其中，中金信安、中金賽富、中投金匯、山西和利已因涉嫌非法集資被公安機關(guān)立案偵查，華興泰達已被中國證監(jiān)會移送北京市打非辦進一步調(diào)查。基金業(yè)協(xié)會擬對上述機構(gòu)依照規(guī)定撤銷管理人登記，并對有關(guān)責(zé)任人員加入黑名單。另外，經(jīng)調(diào)查核實，首譽光控因其合作機構(gòu)涉及非法私募活動已被基金業(yè)協(xié)會暫停備案3個月，紀律處分決定全文已在基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公布。
從以上案件可以看出，非法私募活動通常具有以下特征：一是未履行登記或者備案手續(xù)，或借用登記機構(gòu)名義開展非法集資活動；二是通過公眾媒體或者公開方式，向社會大眾宣傳推介；三是承諾保本保收益或以承諾預(yù)期收益率等方式暗示保本保收益；四是向非合格投資者募集資金；五是金融機構(gòu)及其從業(yè)人員采用“飛單”方式銷售私募基金。本次專項整治行動將以上述違法違規(guī)行為作為整治重點，組織進行專項摸排、集中整治和重點打擊，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，將向公安司法機關(guān)進行移送。在本次專項整治行動基礎(chǔ)上，基金業(yè)協(xié)會、北京證監(jiān)局將和北京市各部門繼續(xù)建立健全防范和打擊非法私募活動的長效合作機制，進一步促進私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。
在此，基金業(yè)協(xié)會提示廣大投資者，購買私募基金應(yīng)當查驗相關(guān)機構(gòu)及其產(chǎn)品是否依法履行登記備案手續(xù)，非法私募活動不受法律保護。如發(fā)現(xiàn)非法集資活動或有關(guān)線索，投資者可以通過“12345”、“12386”等熱線電話進行舉報投訴。基金業(yè)協(xié)會愿與社會各界共同努力，重拳打擊非法私募，堅決懲治害群之馬，維護私募基金良好聲譽，促進行業(yè)健康發(fā)展。
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
2015年5月27日
前期，中國證監(jiān)會在“兩個加強，兩個遏制”專項檢查中發(fā)現(xiàn)，有個別機構(gòu)或其業(yè)務(wù)合作對象涉嫌以私募基金為名從事非法集資活動，給人民群眾的財產(chǎn)造成巨大損失，對社會金融秩序造成不良影響，嚴重損害了行業(yè)的聲譽和形象，影響了首都經(jīng)濟社會的穩(wěn)定發(fā)展。其中，中金信安、中金賽富、中投金匯、山西和利已因涉嫌非法集資被公安機關(guān)立案偵查，華興泰達已被中國證監(jiān)會移送北京市打非辦進一步調(diào)查。基金業(yè)協(xié)會擬對上述機構(gòu)依照規(guī)定撤銷管理人登記，并對有關(guān)責(zé)任人員加入黑名單。另外，經(jīng)調(diào)查核實，首譽光控因其合作機構(gòu)涉及非法私募活動已被基金業(yè)協(xié)會暫停備案3個月，紀律處分決定全文已在基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公布。
從以上案件可以看出，非法私募活動通常具有以下特征：一是未履行登記或者備案手續(xù)，或借用登記機構(gòu)名義開展非法集資活動；二是通過公眾媒體或者公開方式，向社會大眾宣傳推介；三是承諾保本保收益或以承諾預(yù)期收益率等方式暗示保本保收益；四是向非合格投資者募集資金；五是金融機構(gòu)及其從業(yè)人員采用“飛單”方式銷售私募基金。本次專項整治行動將以上述違法違規(guī)行為作為整治重點，組織進行專項摸排、集中整治和重點打擊，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，將向公安司法機關(guān)進行移送。在本次專項整治行動基礎(chǔ)上，基金業(yè)協(xié)會、北京證監(jiān)局將和北京市各部門繼續(xù)建立健全防范和打擊非法私募活動的長效合作機制，進一步促進私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。
在此，基金業(yè)協(xié)會提示廣大投資者，購買私募基金應(yīng)當查驗相關(guān)機構(gòu)及其產(chǎn)品是否依法履行登記備案手續(xù)，非法私募活動不受法律保護。如發(fā)現(xiàn)非法集資活動或有關(guān)線索，投資者可以通過“12345”、“12386”等熱線電話進行舉報投訴。基金業(yè)協(xié)會愿與社會各界共同努力，重拳打擊非法私募，堅決懲治害群之馬，維護私募基金良好聲譽，促進行業(yè)健康發(fā)展。
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
2015年5月27日